| * 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다 | |
| [제목] | 공정거래자율준수프로그램 2022년 운영실적 및 2023년 운영계획 보고 |
| [내용] | I. 2022년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 주요 운영실적 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 컴플라이언스 책임자 선임 (휴메딕스 김진환 대표이사) ② 컴플라이언스 방침 승인 ③ 이사회, 최고경영진 및 임직원 윤리경영 실천서약서 서명 ④ 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 추진계획 승인 ⑤ 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 2) 이사회 및 최고경영진 지원 - 규범준수 경영시스템 인증 지원:ISO 37301 인증심사 ① 심사일정 : 2022년 10월 4일 (1차), 10월 17~18일 (2차) ② 인증기관 : 한국컴플라이언스인증원 2. CP 기획 1) 부서별 컴플라이언스 목표 설정 2) 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 통합 제정 3) 컴플라이언스 의무사항 식별 4) 컴플라이언스 리스 평가 5) 식별된 리스크에 대한 통제활동 수립 3. CP 교육훈련 1) 내부심사원 양성교육 (15명 양성) 2) 리스크 평가표 작성 교육 3) 윤리의 달 기념 컴플라이언스 교육(282명) 4) 내부심사 및 모니拷 교육 5) 영업 마케팅 대상 컴플라이언스 및 지출보고서 교육 6) 내부심사 및 모니터링 교육 7) 신규 입사자 교육 (3회) 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 ① CEO 윤리경영 메시지 ② 자율준수 및 윤리강령 ③ 컴플라이언스 추진경과 ④ 윤리경영 제보 2) 컴플라이언스 보고체계 수립 3) 사업관계자 컴플라이언스 서약서 및 실사 4) CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) 5) 윤리의 달 운영 (6월, 9월, 12월) ① 경영방침 수립 및 전파 ② 윤리경영 방송 ③ 내외부 사례 전파 6) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 (1월, 8월) 7) 경제적이익 제공에 따른 지출보고서 작성 검증 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 상시모니터링 운영 -. CP규정 위반자 : 경고 4명 3) 내부심사원 대상 성과 피드백 진행 4) 내부심사 진행 ① 컴플라이언스 경영시스템의 적합성과 효과성 평가 ② 심사일정 : 2022년 8월 31일~9월 1일 ③ 심사범위 : 본사 5) 부서별 모니터링 6) 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선 1) ISO 37301 최초인증 획득 2) 권고사항 13건 중 3건은 2022년 개선, 10건은 2023년 CP운영계획에 반영 Ⅱ. 2023년 CP 운영계획 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로瀏 실적 및 계획 승인 ② 윤리경영 KPI 운영 (전팀 지표 5%) ③ 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ④ 이사회, 최고경영진 및 임직원 윤리경영 실천서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 ② CP 운영을 위한 예산 및 자원 2. CP 기획 1) 부서별 컴플라이언스 목표 설정 2) 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 개정 3) 컴플라이언스 의무사항 확대 4) 컴플라이언스 리스크 평가 5) 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 3. CP 교육훈련 1) 내부심사원 및 리스크 평가자 교육 2) 신규 입사자 교육 3) 부서 컴플라이언스 교육 지원 4) 지출보고서 교육 5) 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 2) 사업관계자 컴플라이언스 서약서 및 실사 3) 임직원 실사 4) CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) 5) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 상시모니터링 운영 3) 임직원 및 사업관계자 대상 성과 피드백 진행 4) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 5) 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선 1) ISO 37301 사후심사 진행 2) 2022년 인증심사 권고사항 등 개선예정 |